Edward Jones hävisi oikeustaistelun entisen välittäjän pidättämiseksi

Liittovaltion tuomari Indianapolisissa on hylännyt Edward Jonesin hakemuksen väliaikaisesta lähestymiskiellosta kilpailevaan yritykseen siirtynyttä entistä meklaria vastaan, ja sanoi kirvelevässä nuhteessa, että meklari-kauppias näytti olevan kiinnostuneempi opettamaan hänelle oppitunnin kuin ehkäisemään asiakkuuksien menettämisen.

Neuvonantaja John Kerr hoiti 113 miljoonaa dollaria ja jätti Edward Jonesin elokuun alussa ja aloitti työt Thurston Springer Financialilla. Edward Jones väitti kanteessa, että Kerr oli salaa ja sopimuksensa vastaisesti tulostanut, kopioinut ja poistanut asiakastiedostoja ja luottamuksellisia asiakirjoja ja sen jälkeen kosiskellut kyseisiä asiakkaita, minkä väitettiin rikkovan hänen työsopimustaan Edward Jonesin kanssa.

Tuomari Sarah Barker katsoi, että Edward Jonesin kanteen, joka sisälsi sopimusrikkomuksen, liikesalaisuuksien väärinkäytön ja muita väitteitä, todisteet eivät olleet riittäviä.

”Edward Jonesin vaatimuksen ”räikeät puutteet viittaavat siihen, että sen aikomuksena kanteen nostamisessa ei ollut niinkään se, että se oikeuttaisi tai toipuisi tai estäisi Kerrin toimista johtuvien asiakassuhteidensa menettämisen, vaan pikemminkin se, että se haluaisi ’antaa hänelle opetuksen’ siitä, että hän oli lähtenyt Edward Jonesista (sen jälkeen, kun hänet oli irtisanottu) ja ottanut yhteyttä kilpailevaan yritykseen.””

Edward Jonesin TRO-pyynnön myöntäminen ”tahraisi epäoikeudenmukaisesti ja perusteettomasti herra Kerrin ammatillista mainetta, kun taas kieltomääräyksen epääminen ei vahingoittaisi Edward Jonesin intressejä, varsinkin kun Edward Jonesin väittämää sopimuksen vastaista toimintaa ei yksinkertaisesti tapahtunut”, Barker kirjoitti.

Edward Jones ei ole mukana alan sopimuksessa, jota kutsutaan välittäjien rekrytointia koskevaksi protokollaksi. Kyseinen sopimus helpottaa välittäjän tai neuvonantajan lähtöä yhdestä välitysliikkeestä ja työskentelyä toisessa, koska se sallii hänen tuoda mukanaan rajoitetun määrän asiakastietoja.

Välittäjät ja neuvonantajat pelkäävät yleensä joutuvansa tällaisen TRO-oikeudenkäynnin kohteeksi siinä yrityksessä, josta he lähtevät.

Sähköpostiviestissään Kerr sanoi olevansa innoissaan päätöksestä.

”Tämä menettely on ollut minulle hyvin vaikea ja vahingoittanut merkittävästi mainetta, jota olen niin kovasti rakentanut yhteisössäni”, hän kirjoitti. ”Haluan kiittää tuomari Barkeria siitä, että hän tunnusti, että asiakkailla on oikeus valita omat neuvonantajansa.”

Edward Jones aikoo puolestaan jatkaa asian käsittelyä Financial Industry Regulatory Authority Inc:n kanssa.

”Edward Jones on pettynyt oikeudenkäynnin lopputulokseen”, sanoi yhtiön tiedottaja John Boul. ”Jatkokäsittely tapahtuu nyt välimiesmenettelyssä Finrassa.”

BrokerCheck-raportin mukaan Kerr työskenteli 21 vuotta Edward Jonesilla, eikä hänellä ollut kurinpidollisia ongelmia ennen kuin hän aloitti työsuhteensa Thurston Springer Financialilla.

Ms. Barkerin määräys ”suojelee jokaisen neuvonantajan oikeutta ansaita elantonsa sen jälkeen, kun hän on jättänyt nykyisen yrityksensä”, sanoi Brian Sweeney, Thurston Springerin päälakimies ja compliance-johtaja.