Edward Jones prohrál soudní spor o omezení svobody bývalého makléře

Federální soudce v Indianapolisu zamítl návrh společnosti Edward Jones na vydání dočasného soudního příkazu proti bývalému makléři, který přešel ke konkurenční firmě, a v ostré výtce uvedl, že makléř-dealer měl zřejmě větší zájem dát mu lekci než zabránit ztrátě klientů.

Poradce John Kerr spravoval 113 milionů dolarů a začátkem srpna opustil společnost Edward Jones a začal pracovat u Thurston Springer Financial. Společnost Edward Jones ve své stížnosti tvrdila, že pan Kerr tajně a v rozporu se svou smlouvou tiskl, kopíroval a odstraňoval soubory a důvěrné záznamy klientů a poté tyto klienty sháněl, čímž údajně porušil svou pracovní smlouvu se společností Edward Jones.

Soudkyně Sarah Barkerová rozhodla, že stížnost společnosti Edward Jones, která zahrnovala porušení smlouvy, zpronevěru obchodního tajemství a další tvrzení, nebyla podložena důkazy.

„Zjevné nedostatky v žádosti společnosti Edward Jones o naznačují, že jejím záměrem při podání této žaloby nebylo ani tak ospravedlnit nebo zotavit se ze ztráty vztahů s klienty v důsledku jednání pana Kerra, jako spíše „dát mu lekci“ za to, že opustil společnost Edward Jones (poté, co byl propuštěn) a spojil se s konkurenční firmou“.

Případné vyhovění žádosti společnosti Edward Jones o vydání předběžného opatření „by nespravedlivě a neoprávněně pošpinilo profesní pověst pana Kerra, zatímco zamítnutí soudního příkazu by nepoškodilo zájmy společnosti Edward Jones, zejména proto, že jednání, ke kterému mělo podle společnosti Edward Jones dojít v rozporu s dohodou, se prostě nestalo,“ napsala paní Barker.

Edward Jones není součástí odvětvové dohody zvané protokol o náboru makléřů. Tato dohoda usnadňuje makléři nebo poradci opustit jednoho makléře-dealera a začít pracovat u jiného, protože mu umožňuje přinést si s sebou omezené množství informací o klientech.

Makléři a poradci se obecně obávají, že se stanou terčem takového soudního sporu TRO ze strany firmy, kterou opouštějí.

V e-mailu pan Kerr uvedl, že je rozhodnutím nadšen.

„Toto řízení pro mě bylo velmi obtížné a značně poškodilo pověst, kterou jsem si ve své komunitě tak tvrdě vybudoval,“ napsal. „Chci poděkovat soudci Barkerovi za to, že uznal, že klienti mají právo vybrat si své vlastní poradce.“

Edward Jones mezitím hodlá věc řešit s regulačním úřadem Financial Industry Regulatory Authority Inc.

„Edward Jones je výsledkem soudního řízení zklamán,“ uvedl mluvčí společnosti John Boul. „Další řízení nyní proběhne v rámci arbitráže před Finra.“

Podle zprávy BrokerCheck pracoval pan Kerr 21 let u společnosti Edward Jones a před nástupem do zaměstnání u Thurston Springer Financial neměl žádné disciplinární problémy.

Příkaz paní Barkerové „chrání právo každého poradce vydělávat si na živobytí po odchodu ze své stávající firmy“, uvedl Brian Sweeney, hlavní právní zástupce a ředitel pro dodržování předpisů společnosti Thurston Springer.