- 15 noiembrie 2019
- De: Bruce Kelly
-
-
MINS
-
Un judecător federal din Indianapolis a respins cererea Edward Jones de emitere a unui ordin de restricție temporară împotriva unui fost broker care s-a alăturat unei firme concurente și, într-o mustrare usturătoare, a declarat că brokerul-dealer părea mai interesat să îi dea o lecție decât să prevină pierderea de clienți.
Consilierul, John Kerr, a gestionat 113 milioane de dolari și a părăsit Edward Jones la începutul lunii august și a început să lucreze la Thurston Springer Financial. În plângere, Edward Jones a susținut că domnul Kerr, în secret și încălcându-și contractul, a tipărit, copiat și eliminat fișiere ale clienților și înregistrări confidențiale, iar apoi a solicitat acești clienți, ceea ce ar fi încălcat contractul său de muncă cu Edward Jones.
Judecătorul Sarah Barker a decis că plângerea lui Edward Jones, care includea încălcarea contractului, deturnarea secretelor comerciale și alte pretenții, nu a fost susținută de probe.
„Insuficiențele flagrante din cererea de Edward Jones pentru sugerează că intenția sa de a intenta acest proces a fost mai puțin de a se răzbuna sau de a recupera sau de a preveni pierderea relațiilor cu clienții săi ca urmare a acțiunilor domnului Kerr, și mai mult de a-i „da o lecție” pentru că a părăsit Edward Jones (după ce a fost concediat) și s-a conectat cu o firmă concurentă.”
Acordarea cererii Edward Jones pentru un TRO „ar păta în mod nedrept și nejustificat reputația profesională a domnului Kerr, în timp ce respingerea ordinului judecătoresc nu ar dăuna intereselor Edward Jones, în special din moment ce comportamentul pretins de Edward Jones că a avut loc prin încălcarea acordului pur și simplu nu s-a întâmplat”, a scris doamna Barker.
Edward Jones nu face parte dintr-un acord al industriei numit protocol pentru recrutarea brokerilor. Acest acord facilitează plecarea unui broker sau consilier de la un broker-dealer și începe să lucreze la altul, deoarece îi permite să aducă cu el o cantitate limitată de informații despre clienți.
Brokerii și consilierii se tem, în general, să nu fie ținta unor astfel de litigii TRO din partea firmei pe care o părăsesc.
Într-un e-mail, domnul Kerr s-a declarat încântat de această decizie.
„Această procedură a fost foarte dificilă pentru mine și a afectat substanțial reputația pe care am muncit atât de mult pentru a o construi în comunitatea mea”, a scris el. „Vreau să-i mulțumesc judecătorului Barker pentru că a recunoscut că clienții au dreptul de a-și alege propriii consilieri.”
Edward Jones, între timp, intenționează să urmărească problema cu Financial Industry Regulatory Authority Inc.
„Edward Jones este dezamăgit de rezultatul procedurilor judiciare”, a declarat purtătorul de cuvânt al companiei, John Boul. „Procedurile ulterioare vor avea loc acum în arbitraj în fața Finra.”
Potrivit raportului său BrokerCheck, domnul Kerr a lucrat timp de 21 de ani la Edward Jones și nu a avut probleme disciplinare înainte de a-și începe activitatea la Thurston Springer Financial.
Ordinul doamnei Barker „protejează dreptul fiecărui consilier de a-și câștiga existența după ce își părăsește firma actuală”, a declarat Brian Sweeney, consilier general și director de conformitate pentru Thurston Springer.