Edward Jones przegrywa walkę sądową, aby powstrzymać byłego brokera

Sędzia federalny w Indianapolis odrzucił wniosek Edwarda Jonesa o tymczasowy zakaz zbliżania się do byłego brokera, który dołączył do konkurencyjnej firmy, a w ostrej reprymendzie powiedział, że broker-dealer wydawał się bardziej zainteresowany udzieleniem mu lekcji niż zapobieganiem utracie klientów.

Doradca, John Kerr, zarządzał $113 mln i opuścił Edward Jones na początku sierpnia i rozpoczął pracę w Thurston Springer Financial. W skardze, Edward Jones twierdził, że pan Kerr, potajemnie i z naruszeniem jego umowy, drukował, kopiował i usuwał pliki klientów i poufne zapisy, a następnie zabiegał o tych klientów, co rzekomo naruszało jego umowę o pracę z Edward Jones.

Sędzia Sarah Barker orzekła, że skarga Edward Jones, która obejmowała naruszenie umowy, przywłaszczenie tajemnic handlowych i inne roszczenia, nie była poparta dowodami.

„Rażące braki we wniosku Edwarda Jonesa o sugerują, że jego intencją wnosząc ten pozew było mniej o windykację lub odzyskanie od lub zapobieganie utracie relacji z klientami wynikającej z działań pana Kerra, a bardziej 'dać mu nauczkę’ za opuszczenie Edwarda Jonesa (po tym jak został zwolniony) i połączenie się z konkurencyjną firmą.”

Granting Edward Jones wniosek o TRO „byłoby niesprawiedliwie i bezpodstawnie oczernić pana Kerr reputacji zawodowej, podczas gdy odmowa nakazu nie zaszkodzi Edward Jones interesów, zwłaszcza, że zachowanie zarzucane przez Edward Jones, aby wystąpić z naruszeniem umowy po prostu nie miały miejsca,” Pani Barker napisał.

Edward Jones nie jest częścią porozumienia branżowego zwanego protokołem dla rekrutacji brokerów. Umowa ta ułatwia brokerowi lub doradcy opuścić jednego brokera-dealera i rozpocząć pracę w innym, ponieważ pozwala mu przynieść ograniczoną ilość informacji o kliencie z nim.

Brokerzy i doradcy zazwyczaj obawiają się, że mogą być celem takiego postępowania sądowego TRO przez firmę, którą opuszczają.

W wiadomości e-mail, pan Kerr powiedział, że jest zachwycony decyzją.

„To postępowanie było bardzo trudne dla mnie i znacznie uszkodził reputację pracowałem tak ciężko, aby zbudować w mojej społeczności,” napisał. „Chcę podziękować sędziemu Barkerowi za uznanie, że klienci mają prawo do wyboru własnych doradców.”

Edward Jones, w międzyczasie, zamierza kontynuować sprawę z Financial Industry Regulatory Authority Inc.

„Edward Jones jest rozczarowany wynikiem postępowania sądowego”, powiedział rzecznik firmy John Boul. „Dalsze postępowanie będzie teraz miało miejsce w arbitrażu przed Finra.”

Zgodnie z jego raportem BrokerCheck, Pan Kerr pracował przez 21 lat w Edward Jones i nie miał żadnych problemów dyscyplinarnych przed rozpoczęciem zatrudnienia w Thurston Springer Financial.

Porządek pani Barker „chroni prawo każdego doradcy do zarabiania na życie po opuszczeniu jego lub jej obecnej firmy”, powiedział Brian Sweeney, główny radca prawny i główny oficer zgodności dla Thurston Springer.