Edward Jones perde la lotta in tribunale per trattenere l’ex broker

Un giudice federale di Indianapolis ha negato la mozione di Edward Jones per un ordine restrittivo temporaneo contro un ex broker che è entrato in una società concorrente, e in un rimprovero pungente, ha detto che il broker-dealer sembrava più interessato a insegnargli una lezione che a prevenire la perdita di clienti.

Il consulente, John Kerr, ha gestito 113 milioni di dollari e ha lasciato Edward Jones all’inizio di agosto e ha iniziato a lavorare presso Thurston Springer Financial. Nella denuncia, Edward Jones ha sostenuto che il signor Kerr, segretamente e in violazione del suo contratto, ha stampato, copiato e rimosso i file dei clienti e i record riservati, e poi ha sollecitato quei clienti, che presumibilmente ha violato il suo contratto di lavoro con Edward Jones.

Il giudice Sarah Barker ha stabilito che la denuncia di Edward Jones, che includeva la violazione del contratto, l’appropriazione indebita di segreti commerciali e altri reclami, non era sostenuta dalle prove.

Le “evidenti insufficienze nella richiesta di Edward Jones suggeriscono che la sua intenzione nel portare questa causa era meno di rivendicare o recuperare da o prevenire la perdita di relazioni con i clienti derivanti dalle azioni del signor Kerr, e più di ‘insegnargli una lezione’ per aver lasciato Edward Jones (dopo essere stato licenziato) e collegato con una società concorrente.”

Accogliere la richiesta di Edward Jones per un TRO “sarebbe ingiustamente e ingiustificatamente infangare la reputazione professionale del signor Kerr, mentre negando l’ingiunzione non danneggerebbe gli interessi di Edward Jones, soprattutto perché la condotta presunta da Edward Jones si è verificato in violazione del contratto semplicemente non è accaduto”, ha scritto la signora Barker.

Edward Jones non fa parte di un accordo industriale chiamato protocollo per il reclutamento dei broker. Questo accordo rende più facile per un broker o consulente lasciare un broker-dealer e iniziare a lavorare in un altro perché gli permette di portare con sé una quantità limitata di informazioni sui clienti.

I broker e i consulenti sono generalmente timorosi di essere obiettivi di tali controversie TRO da parte dell’azienda che stanno lasciando.

In una e-mail, il signor Kerr ha detto di essere entusiasta della decisione.

“Questo procedimento è stato molto difficile per me e ha sostanzialmente danneggiato la reputazione che ho lavorato così duramente per costruire nella mia comunità”, ha scritto. “Voglio ringraziare il giudice Barker per aver riconosciuto che i clienti hanno il diritto di scegliere i propri consulenti”

Edward Jones, nel frattempo, intende perseguire la questione con la Financial Industry Regulatory Authority Inc.

“Edward Jones è deluso dall’esito del procedimento giudiziario”, ha detto il portavoce della società John Boul. “

Secondo il suo rapporto BrokerCheck, il signor Kerr ha lavorato per 21 anni presso Edward Jones e non ha avuto problemi disciplinari prima di iniziare il suo lavoro presso Thurston Springer Financial.

L’ordine della signora Barker “protegge il diritto di ogni consulente di guadagnarsi da vivere dopo aver lasciato la sua azienda attuale”, ha detto Brian Sweeney, consigliere generale e chief compliance officer per Thurston Springer.