- November 15, 2019
- By: Bruce Kelly
-
-
MINS
-
A szövetségi bíró Indianapolisban elutasította az Edward Jones ideiglenes távoltartási végzés iránti kérelmét egy volt bróker ellen, aki egy konkurens céghez csatlakozott, és egy szúrós dorgálásban azt mondta, hogy a bróker-kereskedő úgy tűnik, jobban érdekli a lecke, mint az ügyfelek elvesztésének megakadályozása.
A tanácsadó, John Kerr 113 millió dollárt kezelt, augusztus elején hagyta el az Edward Jones-t, és a Thurston Springer Financialnél kezdett dolgozni. A panaszban az Edward Jones azt állította, hogy Kerr úr titokban és szerződését megszegve kinyomtatta, lemásolta és eltávolította az ügyfelek aktáit és bizalmas feljegyzéseit, majd megkereste ezeket az ügyfeleket, amivel állítólag megsértette az Edward Jones-szal kötött munkaszerződését.
Sarah Barker bíró úgy döntött, hogy az Edward Jones panaszát, amely szerződésszegést, üzleti titok eltulajdonítását és egyéb állításokat tartalmazott, a bizonyítékok nem támasztották alá.
Az “Edward Jones kérelmének kirívó hiányosságai arra utalnak, hogy a per indításának szándéka kevésbé az volt, hogy Kerr úr cselekedeteiből eredő ügyfélkapcsolatainak igazolása, visszaszerzése vagy elvesztésének megelőzése, mint inkább az, hogy “megleckéztesse” őt, amiért (miután kirúgták) elhagyta az Edward Jones-t, és egy konkurens céghez csatlakozott”.
Az Edward Jones TRO iránti kérelmének megadása “tisztességtelenül és indokolatlanul beszennyezné Kerr úr szakmai hírnevét, míg a végzés elutasítása nem sértené az Edward Jones érdekeit, különösen mivel az Edward Jones által állítólagosan a megállapodás megsértésével elkövetett magatartás egyszerűen nem történt meg” – írta Barker asszony.
Az Edward Jones nem tagja a brókertoborzásról szóló protokollnak nevezett iparági megállapodásnak. Ez a megállapodás megkönnyíti egy bróker vagy tanácsadó számára, hogy elhagyjon egy bróker-kereskedőt, és egy másiknál kezdjen el dolgozni, mert lehetővé teszi, hogy korlátozott mennyiségű ügyfélinformációt vigyen magával.
A brókerek és tanácsadók általában attól tartanak, hogy az általuk elhagyott cég ilyen TRO-perek célpontjává válnak.
E-mailben Kerr úr azt mondta, hogy nagyon örül a döntésnek.
“Ez az eljárás nagyon nehéz volt számomra, és jelentősen rontotta azt a hírnevet, amelyet oly keményen felépítettem a közösségemben” – írta. “Szeretném megköszönni Barker bírónak, hogy elismerte, hogy az ügyfeleknek joguk van megválasztani saját tanácsadójukat.”
Edward Jones eközben a Financial Industry Regulatory Authority Inc. előtt kívánja folytatni az ügyet.
“Az Edward Jones csalódott a bírósági eljárás kimenetele miatt” – mondta a cég szóvivője, John Boul. “A további eljárásra most a Finra előtti választottbírósági eljárás keretében kerül sor.”
A BrokerCheck jelentése szerint Kerr úr 21 évig dolgozott az Edward Jonesnál, és nem voltak fegyelmi ügyei, mielőtt a Thurston Springer Financialnél kezdett volna dolgozni.
Barker asszony végzése “megvédi minden tanácsadó azon jogát, hogy megélhetést szerezzen, miután elhagyja jelenlegi cégét” – mondta Brian Sweeney, a Thurston Springer általános jogtanácsosa és vezető megfelelőségi tisztviselője.