- 1 mai 2018
- Pe: Bruce Kelly
-
-
MINS
Reprezentanții înregistrați și consilierii financiari nu ar trebui să fie legați de firmele pentru care lucrează, potrivit lui Ronald Kruszewski, președinte și CEO al Stifel Financial Corp.
Când firmele restricționează consilierii să se mute potențial la un nou angajator, este rău pentru afacerea cu valori mobiliare, inclusiv pentru clienții săi, a declarat dl Kruszewski luni după-amiază, în timpul unei convorbiri telefonice cu analiștii pentru a discuta despre rezultatele Stifel pentru primul trimestru.
După ce a răspuns la o întrebare a unui analist despre impactul firmelor care au părăsit protocolul de recrutare a brokerilor anul trecut, dl Kruszewski a spus că schimbarea, la început, a avut un efect de răcire a recrutării.
Când Morgan Stanley și apoi UBS Wealth Management Americas au ieșit toamna trecută din protocol, un acord al industriei care facilitează trecerea brokerilor și consilierilor la noi firme, a dat peste cap 14 ani de pace între cele mai mari firme de brokeraj.
„La ieșirea inițială din poartă, cu siguranță, a existat o răcire a aspectelor de recrutare în firmele care au ales să se retragă din protocol”, a spus dl Kruszewski. „Dar acest lucru atinge un fel de fund și apoi se îmbunătățește, pentru că oamenii nu sunt înrobiți, se duc să lucreze, vor să lucreze, iar industria se va adapta.”
„Așa cum am mai spus, consider că părăsirea protocolului nu este un lucru bun pentru clienți, și am adus acest argument”, a spus el. „A pus un obstacol în recrutare, dar liniile de tendință se vor îmbunătăți de aici încolo. vor fi acolo unde vor să fie, iar clienții au dreptul să aleagă unde vor să facă afaceri. Nu cred că ar trebui să vă folosiți de instanțe pentru a împiedica alegerea clienților.”
Atât Stifel Nicolaus & Co. cât și broker dealerul său independent, Securities Associates Inc., fac parte din protocolul brokerilor pentru recrutare de aproape 10 ani.
Stifel a raportat 2.266 de consilieri financiari la sfârșitul lunii martie, o scădere de 33, sau 1,4%, în comparație cu aceeași perioadă a anului trecut.
O serie de consilieri Stifel s-au pensionat anul trecut în fața regulii fiduciare a Departamentului Muncii, care între timp a fost pusă pe tapet din cauza unei hotărâri judecătorești recente. Luna trecută, Comisia pentru Valori Mobiliare și Bursă a propus în mod oficial propria sa regulă de consiliere în domeniul investițiilor.
„Deși eforturile noastre de recrutare au crescut în ultimul an, pe măsură ce îngrijorările legate de impactul rolului fiduciar s-au diminuat, continuăm să vedem niveluri ridicate de pensionare, ceea ce are un impact negativ asupra numărului total de consilieri”, a declarat dl Kruszewski. „Stifel a reușit să păstreze cea mai mare parte a activelor clienților de la consilierii de pensionare.”
„Ne așteptăm ca numărul de pensionări să scadă în următoarele câteva trimestre, iar eforturile noastre de recrutare ar trebui să ducă la o creștere mai bună a numărului de consilieri”, a adăugat el.