A Stifel vezérigazgatója, Ron Kruszewski szidja azokat a cégeket, amelyek megpróbálják korlátozni a brókerek mozgását

A regisztrált képviselőket és pénzügyi tanácsadókat nem kellene a céghez kötni, amelynek dolgoznak, Ronald Kruszewski, a Stifel Financial Corp. elnök-vezérigazgatója szerint.

Ha a cégek korlátozzák a tanácsadókat abban, hogy potenciálisan új munkáltatóhoz menjenek, az rosszat tesz az értékpapír üzletágnak, beleértve az ügyfeleket is, mondta Kruszewski úr hétfő délután a Stifel első negyedéves eredményeit tárgyaló elemzői hívás során.

Kruszewski úr egy elemző kérdésére válaszolva, hogy milyen hatása volt annak, hogy a cégek tavaly elhagyták a brókertoborzási protokollt, azt mondta, hogy a változás eleinte dermesztő hatással volt a toborzásra.

Amikor a Morgan Stanley, majd a UBS Wealth Management Americas tavaly ősszel kilépett a protokollból, egy olyan iparági megállapodásból, amely megkönnyíti a brókerek és tanácsadók számára az új cégekhez való átmenetet, az felborította a legnagyobb brókercégek között 14 éve tartó békét.

“A kezdeti kilépéskor minden bizonnyal a toborzási szempontok visszahűltek azoknál a cégeknél, amelyek úgy döntöttek, hogy kilépnek a protokollból” – mondta Kruszewski úr. “De ez valahogy elérte a mélypontot, és aztán javul, mert az emberek nincsenek lekötve, dolgozni mennek, dolgozni akarnak, és az iparág alkalmazkodni fog.”

“Ahogy már korábban is mondtam, úgy vélem, hogy a protokoll elhagyása nem jó dolog az ügyfelek számára, és ezt az érvet már fel is hoztam” – mondta. “Ez gátat szabott a toborzásnak, de a trendvonalak innentől kezdve javulni fognak. ott lesznek, ahol lenni akarnak, és az ügyfeleknek joguk van megválasztani, hogy hol akarnak üzletet kötni. Nem hiszem, hogy a bíróságokat kellene arra használni, hogy megakadályozzák az ügyfelek választását”.”

A Stifel Nicolaus & Co. és a független bróker-kereskedő, a Securities Associates Inc. is csaknem 10 éve része a toborzásra vonatkozó bróker protokollnak.

A Stifel március végén 2266 pénzügyi tanácsadót jelentett, ami 33 fővel, azaz 1,4%-kal kevesebb, mint az előző év azonos időszakában.

A Stifel számos tanácsadója vonult nyugdíjba tavaly a munkaügyi minisztérium bizalmi szabálya miatt, amelyet azóta egy közelmúltbeli bírósági döntés miatt a polcra tettek. Az Értékpapír- és Tőzsdefelügyelet a múlt hónapban hivatalosan is javaslatot tett saját befektetési tanácsadási szabályára.

“Bár a toborzási erőfeszítéseink az elmúlt évben fokozódtak, ahogy a bizalmi szerepkör hatásával kapcsolatos aggodalmak alábbhagytak, továbbra is magas nyugdíjazási szinteket látunk, ami negatívan befolyásolja a tanácsadói létszámunkat” – mondta Kruszewski úr. “A Stifel meg tudta tartani a nyugdíjas tanácsadók ügyfélvagyonának nagy részét”.

“Arra számítunk, hogy a nyugdíjazások száma a következő negyedévekben csökkenni fog, és a toborzási erőfeszítéseink várhatóan jobb tanácsadói növekedést eredményeznek” – tette hozzá.”