Komise pro cenné papíry a burzy obvinila společnost Robinhood z opakovaného uvádění nepravdivých údajů, které nezveřejnily, že firma přijímala platby od obchodních společností za to, že jim směrovala pokyny zákazníků, a že nesplnila svou povinnost hledat nejlepší rozumně dostupné podmínky pro provádění pokynů zákazníků. Společnost Robinhood souhlasila s tím, že za urovnání obvinění zaplatí 65 milionů dolarů.
Podle příkazu SEC společnost Robinhood v období od roku 2015 do konce roku 2018 uváděla v komunikaci se zákazníky, včetně stránek s nejčastějšími dotazy na svých internetových stránkách, zavádějící prohlášení a zamlčovala informace o svém největším zdroji příjmů, když popisovala, jak vydělává peníze – konkrétně platby od obchodních firem výměnou za to, že společnost Robinhood posílá těmto firmám příkazy zákazníků k provedení, známé také jako platby za tok příkazů (PFOF).
„Existuje mnoho nových společností, které se snaží využít sílu technologie a poskytnout lidem alternativní způsoby investování jejich peněz,“ dodala ve svém prohlášení Erin Schneiderová, ředitelka regionální kanceláře SEC v San Francisku. „Inovace však nepopírá odpovědnost podle federálních zákonů o cenných papírech.“
Jak se uvádí v příkazu SEC, jedním z prodejních argumentů společnosti Robinhood zákazníkům bylo, že obchodování je „bez poplatků“, ale z velké části kvůli neobvykle vysokým platbám za míru toku příkazů byly příkazy zákazníků společnosti Robinhood prováděny za ceny, které byly nižší než ceny jiných makléřů. Navzdory tomu podle příkazu SEC společnost Robinhood mezi říjnem 2018 a červnem 2019 v často kladených dotazech na webových stránkách nepravdivě tvrdila, že její kvalita provádění obchodů se vyrovná nebo předčí kvalitu svých konkurentů.
Příkaz konstatuje, že společnost Robinhood poskytovala nižší ceny obchodů, které v souhrnu připravily zákazníky o 34,1 milionu USD, a to i po zohlednění úspor plynoucích z neplacení provize. Společnost Robinhood učinila tato nepravdivá a zavádějící prohlášení v době, kdy rychle rostla.
„Společnost Robinhood poskytovala zákazníkům zavádějící informace o skutečných nákladech spojených s rozhodnutím obchodovat s touto firmou,“ uvedla v prohlášení Stephanie Avakianová, ředitelka odboru SEC pro vymáhání práva. „Makléřské firmy nemohou uvádět zákazníky v omyl ohledně kvality provádění příkazů.“
„Společnost Robinhood se při provádění příkazů zákazníků nesnažila získat nejlepší rozumně dostupné podmínky, čímž způsobila zákazníkům ztrátu desítek milionů dolarů,“ uvedl v prohlášení Joseph Sansone, šéf oddělení SEC Enforcement Division pro zneužívání trhu. „Dnešní opatření vysílá jasný signál, že Komise nedovolí makléřům, aby ignorovali své povinnosti vůči zákazníkům.“
Aniž by společnost Robinhood přiznala nebo vyvrátila zjištění SEC, souhlasila s příkazem k zastavení činnosti, který jí zakazuje porušovat ustanovení proti podvodům podle zákona o cenných papírech z roku 1933 a ustanovení o vedení záznamů podle zákona o burze cenných papírů z roku 1934, odsuzuje ji a požaduje, aby zaplatila občanskoprávní pokutu ve výši 65 milionů dolarů. Společnost Robinhood rovněž souhlasila, že si najme nezávislého konzultanta, který přezkoumá její zásady a postupy týkající se komunikace se zákazníky, plateb za tok příkazů a nejlepšího provedení příkazů zákazníků a zajistí, aby společnost Robinhood tyto zásady a postupy účinně dodržovala.
Přečtěte si celou zprávu
.