Stifel CEOのRon Kruszewskiは、ブローカーの動きを制限しようとする企業を非難する

Stifel Financial Corpの会長兼CEO、Ronald Kruszewski氏は、登録済みのレップと財務アドバイザーは彼らが働く企業のに縛られるべきではない、としている。

企業がアドバイザーの転職を制限することは、顧客を含む証券ビジネスにとって悪いことだと、クルシェフスキー氏は月曜日の午後、スティーフェルの第1四半期収益についてアナリストとの電話会議で述べている。

アナリストから、昨年、ブローカー募集のプロトコルから離脱した企業の影響について質問を受けた後、クルーゼウスキー氏は、この変更は、当初は、募集に冷ややかな影響を与えたと述べた。

昨年秋にモルガン・スタンレーとUBSウェルス・マネジメント・アメリカズがプロトコル（ブローカーやアドバイザーが新しい会社に移るのを容易にする業界協定）から離脱したとき、最大手証券会社間の14年間の平和を覆すことになったのです。

「プロトコルからの離脱を選択した企業では、当初、確かに採用面で冷え込みがあった」とクルシェフスキー氏は述べた。 「しかし、それは底を打ち、改善されます。なぜなら、人々は恩知らずではなく、働きに行き、働きたいのですから、業界は調整します。

“前にも言いましたが、プロトコルを残すことはクライアントにとって良いことではありませんし、私もそのように主張してきました。” “リクルートに水を差しましたが、トレンドラインはここから改善されるでしょう。” “クライアントには、どこでビジネスを行うかを選択する権利があります。” “彼らが望む場所に行くのです。 私は、クライアントの選択を妨げるために裁判所を利用すべきではないと考えています。”

Stifel Nicolaus & Co.とその独立ブローカーディーラーであるSecurities Associates Inc.は共に10年近くリクルーティングのためのブローカープロトコルに参加してきた。

スティフェルの3月末のファイナンシャルアドバイザーは2266人で、前年同期比では33人（1.4％）減少した。

労働省のフィデューシャリー・ルールに直面し、昨年は多くのスティフェルのアドバイザーが退職したが、最近の判決により棚上げされた状態である。

「フィデューシャリーの役割の影響に関する懸念が収まるにつれ、私たちの採用活動は昨年増加しましたが、退職のレベルが上昇し、私たちのアドバイザー数の合計にマイナスの影響を与え続けています」と同氏は述べました。 と、クルスジェフスキ氏は述べました。「スティフェルは、退職したアドバイザーから顧客資産のほとんどを保持することができました」。

“我々は次の数四半期に退職の数が減少すると予想され、我々の採用活動は、改善されたアドバイザーの成長をもたらすはずです “と彼は付け加えた。”