Beneficial ownership reports
If your company has registered a class of its equity securities under Exchange Act, who acquire more than 5% of outstanding shares of that class, share must file beneficial owner report on Schedule 13D or 13G until their holding down below 5%.
役員、取締役、10%株主による取引報告
証券取引法のセクション16は、SEC報告企業の取締役や役員、および証券取引法に登録された企業の持分証券のクラスの10%を超える株式を所有する株主に適用されます。
また、セクション16は、会社が「ショート・スイング」利益、つまりインサイダーが6ヶ月以内に発生した会社の証券の購入と売却から実現した利益を回収するための仕組みを確立しています。 さらに、第16条では、インサイダーによる会社の証券のあらゆるクラスの空売りを、そのクラスが取引所法に登録されているかどうかにかかわらず、禁止しています。
取締役および役員への融資
取引所法の第13条（k）は、SEC報告企業が取締役および役員に個人的に融資することを禁止しています。 ただし、金融機関や消費者金融業を営む発行者が、通常の業務の過程で市場金利で行う融資は、この禁止から除外されています。