- 1 de mayo de 2018
- Por: Bruce Kelly
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Los representantes registrados y los asesores financieros no deberían estar atados a la firma para la que trabajan, según Ronald Kruszewski, presidente y CEO de Stifel Financial Corp.
Cuando las empresas restringen la posibilidad de que los asesores se trasladen a un nuevo empleador, es malo para el negocio de valores, incluidos sus clientes, dijo el Sr. Kruszewski el lunes por la tarde durante una llamada con los analistas para discutir las ganancias del primer trimestre de Stifel.
Después de responder a una pregunta de un analista sobre el impacto de las firmas que abandonaron el protocolo para la contratación de corredores el año pasado, el Sr. Kruszewski dijo que el cambio, al principio, tuvo un efecto escalofriante en la contratación.
Cuando Morgan Stanley y luego UBS Wealth Management Americas salieron el otoño pasado del protocolo, un acuerdo de la industria que hace que sea más fácil para los corredores y asesores para pasar a nuevas empresas, que puso en marcha 14 años de paz entre los corredores más grandes.
«En la salida inicial, sin duda, hubo un enfriamiento en los aspectos de contratación en las empresas que han optado por retirarse del protocolo», dijo el Sr. Kruszewski. «Pero eso toca fondo y luego mejora, porque la gente no es indentaria, va a trabajar, quiere trabajar, y el sector se adaptará».
«Como he dicho antes, me parece que dejar el protocolo no es algo bueno para los clientes, y he expuesto ese argumento», dijo. «Ha frenado la contratación, pero las líneas de tendencia mejorarán a partir de ahora. van a estar donde quieran estar, y los clientes tienen derecho a elegir dónde quieren hacer negocios. No creo que haya que utilizar los tribunales para impedir la elección de los clientes».
Tanto Stifel Nicolaus & Co. como su agente de bolsa independiente, Securities Associates Inc.
Stifel informó de la existencia de 2.266 asesores financieros a finales de marzo, lo que supone un descenso de 33, o del 1,4%, en comparación con el mismo periodo del año anterior.
Un número de asesores de Stifel se retiró el año pasado ante la regla fiduciaria del Departamento de Trabajo, que desde entonces ha sido puesta en el estante debido a un reciente fallo judicial. La Comisión de Valores y Bolsa propuso oficialmente el mes pasado su propia norma de asesoramiento en materia de inversiones.
«Si bien nuestros esfuerzos de contratación han aumentado durante el año pasado, a medida que las preocupaciones sobre el impacto de la función fiduciaria disminuyeron, seguimos viendo niveles elevados de jubilación, lo que repercute negativamente en los totales de nuestra plantilla de asesores», dijo el Sr. Kruszewski. «Stifel fue capaz de retener la mayor parte de los activos de los clientes de los asesores de jubilación».
«Esperaríamos que el número de jubilaciones disminuyera en los próximos trimestres y nuestros esfuerzos de contratación deberían dar lugar a una mejora del crecimiento de asesores», añadió.